9.5 项目立项管理

一句话讲明白

立项管理就是花小钱做调查，回答一个问题：这项目到底值不值得干。流程是：写建议书 → 做可行性研究 → 第三方评估 → 拍板。

生活类比

你想开一家奶茶店：先跟家人提一嘴（项目建议书），然后去数人流、算房租、算回本周期（可行性研究），再让懂行的朋友帮你看看算得对不对（项目评估），最后决定开不开（决策）。

正经定义

项目立项管理是对拟规划和实施的项目在技术上的先进性适用性、经济上的合理性效益性、实施上的可能性风险性以及社会价值的有效性可持续性等方面进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。

一般包括：项目建议与立项申请 → 项目可行性研究 → 项目评估与决策。

拆解与流程

一、投资前期的 4 个阶段

项目建议与立项申请 → 初步可行性研究 → 详细可行性研究 → 项目评估与决策

⚠️ 实际工作中初步可研与详细可研可依项目规模合二为一，但详细可行性研究不可缺少。 - 升级改造项目：只做初步 + 详细可研 - 小项目：一般只做详细可研

二、项目建议书（立项申请）

概念：项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时必需的文件，是对拟建项目提出的框架性总体设想。是项目发展周期的初始阶段产物，是国家或上级主管部门选择项目的依据，也是可行性研究的依据。涉及利用外资的项目，在项目建议书获批后方可开展后续工作。

核心内容 4 项：①项目的必要性；②项目的市场预测；③项目预期成果（产品方案或服务）的市场预测；④项目建设必需的条件。

三、可行性研究

特点：预见性、公正性、可靠性、科学性。

内容（5 大方面）： 1. 技术可行性分析：能否利用现有/可能拥有的技术能力、产品功能、人力资源实现目标，能否在规定期限内完成。考虑因素：项目开发的风险、人力资源的有效性、技术能力的可能性、物资（产品）的可用性。 2. 经济可行性分析：支出分析（一次性支出：开发费、培训费、差旅费、初始数据录入、设备购置费；非一次性支出：软硬件租金、人员工资福利、水电、消耗品）、收益分析（直接收益、间接收益、其他收益如知识产权）、投资回报分析（收益投资比、投资回收期）、敏感性分析。 3. 社会效益可行性分析：对组织内部（品牌效益、竞争力效益、技术创新效益、人员提升收益、管理提升效益）；对社会发展（公共效益、文化效益、环境效益、社会责任感效益、其他收益）。 4. 运行环境可行性分析：从管理体制、方法、规章制度、工作习惯、人员素质、数据资源积累、基础软硬件平台等方面评估。 5. 其他方面：法律可行性（合同责任、知识产权、软件版权）、政策可行性等。

初步可行性研究： - 主要回答：投资建设的必要性、周期是否合理、人力财力是否可接受、功能目标可否实现、经济社会效益可否保证、经济技术上是否合理。 - 主要内容：需求与市场预测、设备与资源投入分析、空间布局、项目设计、项目进度安排、项目投资与成本估算。 - 辅助（功能）研究 6 类：①市场研究；②原材料和投入物资研究；③试验室和中间工厂试验；④网络物理布局设计；⑤规模的经济性研究；⑥设备选择研究。

详细可行性研究： - 原则 3 条：科学性原则、客观性原则、公正性原则。 - 方法：经济评价法、市场预测法、投资估算法、增量净效益法。 - 投资估算分级：数量性估算（比例估算法）、研究性估算、预算性估算、投标估算。 - 增量净效益法（有无比较法）：有项目时的成本/效益 与 无项目时的成本/效益 比较求差额。比传统"前后比较法"更准确。 - 投资估算精度（必背）：

• 资金筹措：一般认为自筹资金、贷款各占一半比较稳妥；自筹不足时可多贷款，限额通常为 50%～80%。
• 项目总成本 4 类：研发成本、行政管理费、销售与分销费用、财务费用和折旧。前 3 类之和称为经营成本。
• 经济评价：组织经济评价（静态：投资收益率、投资回收期；动态：净现值法、内部收益率法、外部收益率法、动态投资回收期法、收益/成本比值法）+ 国民经济评价。

四、项目评估与决策

项目评估：在可行性研究基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策法规方法参数和条例等，从国民经济与社会、组织业务等角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价分析和论证，判断其是否可行的评估过程。最终成果是项目评估报告。

• 依据 5 项：项目建议书及其批准文件；项目可行性研究报告；报送组织的申请报告及主管部门的初审意见；项目关键建设条件和工程等的协议文件；必需的其他文件和资料。
• 程序 6 步：成立评估小组 → 开展调查研究 → 分析与评估 → 编写讨论修改评估报告 → 召开专家论证会 → 评估报告定稿并发布。
• 评估报告大纲 3 部分：项目概况（基本情况 + 综合评估结论，即是否批准或可否贷款）；详细评估意见；总结和建议。

考试怎么考

• 题型：选择题 + 案例题（"项目立项流程有哪些缺失""可行性研究应包括哪些内容"）。
• 必背数字：±30% / ±20% / ±10% / ±5%；自筹贷款各一半、贷款限额 50%～80%；投资前 4 阶段。
• 常见问法：
• "详细可行性研究的估算精度要求？" → ±10%
• "项目评估的主体是？" → 第三方
• "下列属于一次性支出的是？" → 开发费、设备购置费（不选人员工资、租金）
• "前后比较法与有无比较法哪个更科学？" → 有无比较法（增量净效益法）
• 陷阱词：把"项目评估"说成由项目建设单位自己做（错，是第三方）；把初步可研说成可以完全省略（详细可研才不可省略）。

易混辨析

一秒记忆

"建议书、初可研、详可研、再评估——四步走；精度 30、20、10、5，越来越准；评估一定要第三方。"

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